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资管圈新行业:中行、中金公司等入局私募服务行业

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  资管圈冉冉升起的新行业!中行、中金公司刚进入

  来源:中国基金报?

  记者 吴君

  今天晚上,中国证券投资基金业协会(简称协会)公布了第四批私募基金服务机构名单,共包含8家机构,基金君发现,中国银行、中金公司、浙商证券等知名机构也入局私募服务行业。实际上,自2014年协会开展私募基金登记备案后,协会曾先后登记了三批共44家私募基金服务机构。

  截至2019年5月底,私募基金管理的总规模达到13.31万亿元,这些私募服务机构争抢万亿私募行业大蛋糕。

  协会也表示,已经制定了涵盖“合规风控、人力资本、运营能力、金融科技和生态培育”五大维度的私募基金服务机构评估体系,后续拟将有关内容明确到《私募基金服务业务服务办法》中,并公开发布。

  中行、中金进入第四批私募服务机构名单

  此次是协会时隔3年多时间后,再度公布的新一批私募基金服务机构名单,包括一家商业银行,即中国银行;两家券商,包括中金公司、浙商证券;五家独立服务机构,包括北京营安金融信息服务有限公司、上海汇付信息技术有限公司、北京海峰科技有限责任公司、上海元年金融信息服务有限公司和上海金融期货信息技术有限公司。

  中国银行、中金公司、浙商证券这三家,大家肯定都不陌生,都是行业内大名鼎鼎的金融机构。未来,中国银行可以为私募开展的服务业务有两类,分别是份额登记业务、估值核算业务,相关服务部门人员数量分别为6人、12人;中金公司情况也类似,可以为私募开展份额登记业务、估值核算业务,相关服务部门人员数量分别为4人、7人。

  另外五家独立服务机构中,比较知名的有上海金融期货信息技术有限公司(简称:中金所技术公司)是经证监会同意,由中金所全额出资成立的下属子公司,于2012年3月成立,注册资本1亿元人民币,目前有员工300余人,其中技术人员占比超过90%,员工平均年龄30岁,具有硕土研究生及以上学历的员工超过51%。

  实际上,早在2015年协会就先后公布了三批私募基金服务机构,共有44家,基金君算了一下,加上最新的,总数是49家。

   shi ji shang, zao zai 2015 nian xie hui jiu xian hou gong bu le san pi si mu ji jin fu wu ji gou, gong you 44 jia, ji jin jun suan le yi xia, jia shang zui xin de, zong shu shi 49 jia.

  这些私募服务机构分为份额登记、估值核算、信息技术系统三类服务业务,有工行、建行、招行、上海银行平安银行、渤海银行等商业银行机构,也有招商证券国信证券国泰君安证券、华泰证券等券商,还有华夏基金、广发基金、工银瑞信、招商基金、金鹰基金等基金公司,另外,也包括国金道富、海峰科技、上海金融期货信息技术等独立服务机构。

  45家份额登记机构名单

  45家估值核算机构名单

  5家信息技术服务机构名单

  协会发布《私募基金服务业务管理办法》

  规范万亿私募服务行业

  基金业协会数据显示,截至2019年5月底,已登记私募基金管理人为24307家,已备案私募基金为77465只,私募基金管理的总规模为13.31万亿元。私募行业有13万亿的大蛋糕,这几年来私募服务行业竞争也相当激烈,一些大大小小的服务机构都希望进入行业,抢夺私募业务蛋糕。

  协会也表示,这几年收到了大量登记申请材料,但一些私募服务机构的无序涌入如不加以规范,将造成严重恶性竞争,很可能出现“劣币驱除良币”,影响行业良性生态。

  所以,除了开展私募服务机构登记,监管还制定了相关法律法规及自律规则,规范私募服务行业。

  据悉,修订后的《基金法》首次明确了私募基金合法地位,设置“基金服务机构”单独章节,为基金服务业务和基金行业专业化分工奠定法律基础。

  2017年3月,协会围绕“7+2”自律框架,重新梳理对私募基金服务业务的规范要求,发布《私募基金服务业务管理办法》,旨在培育专业的私募基金服务机构梯队,搭建私募基金行业生态体系,促进管理人、托管人和服务机构三类市场主体之间的合作和博弈,提升私募行业的专业化水平。

  此前,基金君曾梳理过《私募基金服务业务管理办法》的重点内容,包括相关业务门槛、备案登记要求、操作规范、保障资金安全等要求。

  什么叫私募服务业务,意思是私募基金管理人委托私募基金服务机构,为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务。而此次《办法》重点规范是份额登记、估值核算、信息技术系统3类服务业务,一些核心要点供大家参考。

  (1)要求份额登记、信息技术系统服务机构,实缴资本不低于5000万元;

  (2)服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包;

  (3)明确服务机构备案登记要求,并要是协会会员,6个月不开展业务要注销;

  (4)托管和外包服务业务要分离;

  (5)不能搞低价恶性竞争,制定费率标准;

  (6)私募管理人不因外包而免责,要先行赔偿;

  (7)保障资金安全,明确账户监督机构;

  (8)服务机构的投资交易管理系统严格风控要求,不得下设子账户等;

  (9)电子合同也要承担投资者适当性、真实性审查;

  (10)服务机构要定期进行季报、年报的报送,股权5%、20%的变更要报告;

  (11)服务机构要出具法律意见书。

  协会从五大维度制定服务机构评估体系

  进一步规范私募服务行业

  为了进一步完善私募基金服务机构准入与退出机制,建立公平、科学、可持续的信用评估体系,现在协会制定了涵盖“合规风控、人力资本、运营能力、金融科技和生态培育”五大维度的私募基金服务机构评估体系,筛选符合条件的私募基金服务机构登记入会。

  我们来看看私募基金服务机构评估体系包含哪些内容:

  第一,“合规风控”考察机构重大处罚、法律意见书、组织架构与风险隔离、管理人准入与协议签署、风险处置和内控及业务审计等情况;

  第二,“运营能力”维度考察机构估值核算、份额登记等核心服务及服务业务流程整体设计等情况;

  第三,“金融科技”维度考察机构总体科技战略规划以及接口管理、数据备份、执行程序和源代码测试、系统运维保障、信息安全等情况;

  第四,“人力资本”维度考察机构人才资质与经验、考核与激励等情况;

  第五,“生态培育”维度考察机构市场分析与展业策略制定、服务定价合理性和专业化经营等情况。

  协会透露,后续拟将私募基金服务机构评估体系有关内容明确到《私募基金服务业务管理办法》中,并公开发布。

  协会也表示,各私募基金服务机构应当恪尽职守,履行诚实守信、谨慎勤勉的法定义务,始终以基金份额持有人利益最大化作为服务业务的行为准则。协会将持续鼓励基金行业专业化、细致化分工,扶优限劣,择机引入更多优秀的私募基金服务机构,满足市场差异化需求。

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责任编辑:陈志杰

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发布时间:12:29:09


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